轄區(qū)各證券期貨經(jīng)營機構、證券期貨服務機構、基金托管機構、相關科技企業(yè)：
為貫徹國務院支持北京深化服務業(yè)擴大開放試點工作要求，加快推動大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能、區(qū)塊鏈等新一代信息技術在資本市場業(yè)務領域的應用實施，促進資本市場金融科技健康發(fā)展，中國證監(jiān)會決定在北京地區(qū)開展資本市場金融科技創(chuàng)新試點工作(以下簡稱試點工作)，根據(jù)試點工作安排，現(xiàn)組織開展資本市場金融科技創(chuàng)新試點(北京)項目征集。
一、項目申報原則
試點工作的總體目標是：通過在北京先行先試，探索建立統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、科學有效的資本市場金融科技監(jiān)管體系機制，打造包容審慎的金融科技監(jiān)管環(huán)境，加快推動大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能、區(qū)塊鏈等新一代信息技術，在資本市場各業(yè)務領域應用實施，促進形成資本市場金融科技創(chuàng)新發(fā)展的良性生態(tài)。
申報項目應遵循以下原則：
1.依法合規(guī)。參與試點的業(yè)務場景應由持牌機構提供，嚴守法律法規(guī)框架，不得為了追求技術便利，突破現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)定。
2.有序創(chuàng)新。側(cè)重于大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能、區(qū)塊鏈等新一代信息技術對資本市場各類業(yè)務的科技賦能，以服務實體經(jīng)濟、提升市場效能、強化合規(guī)風控、增強監(jiān)管能力、保障金融安全為應用導向，穩(wěn)妥推動新一代信息技術的落地實施，促進資本市場的數(shù)字化發(fā)展。
3.風險可控。能夠?qū)⒈Ｗo投資者合法權益貫穿于試點全過程，有效識別并防范試點相關業(yè)務合規(guī)、系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)安全風險，提前做好應急準備和退出方案，堅決守住不發(fā)生系統(tǒng)性風險的底線。
二、項目申報主體
試點工作接受以下類型機構進行項目申報：北京轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司等;證券期貨服務機構，包括從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價等基金服務業(yè)務的機構、證券投資咨詢機構、資信評級機構等;基金托管機構;其他中國證監(jiān)會認可的機構。
試點機構可獨立申報或多家聯(lián)合申報。鼓勵各類科技企業(yè)與上述申報單位聯(lián)合申報，聯(lián)合申報的，科技企業(yè)可作為牽頭申報單位。
三、試點項目遴選及啟動程序
北京證監(jiān)局、北京市地方金融監(jiān)督管理局等共同組成資本市場金融科技創(chuàng)新試點(北京)專項工作組(以下簡稱工作組)，負責組織開展項目遴選工作。申報機構提交項目申報材料后，經(jīng)過外部專家評審、工作組復核、專業(yè)評估、公開征求意見等程序，確定啟動試點的項目，并對外公示試點項目方案及相關信息。
四、監(jiān)督及風險應對機制
項目試點期間，工作組將持續(xù)動態(tài)監(jiān)測項目運行情況，識別、防范潛在風險，定期或不定期開展現(xiàn)場檢查和評估工作。試點項目經(jīng)階段性評估達到預期效果且未發(fā)現(xiàn)風險隱患的，可轉(zhuǎn)常規(guī)化運營。
試點項目發(fā)生投訴舉報或其他異常情形的，申報機構應妥善應對，做好應急處置工作并報告。
試點項目階段性評估風險隱患較大的，視情況執(zhí)行項目退出機制。對違反試點承諾或借助試點工作從事違法違規(guī)活動的機構，視情況暫?；蛲Ｖ乖圏c，情節(jié)嚴重的，將依法采取措施。
五、激勵機制
試點項目正式轉(zhuǎn)常規(guī)運營的，通過社會公示、行業(yè)通報、納入證券期貨業(yè)科學技術獎評獎范圍、適當對試點機構進行分類評價加分等方式對申報機構予以鼓勵。支持符合條件的試點機構與地方性支持政策對接，促進試點項目孵化落地。
在試點機構做好風險防范安排的前提下，對試點項目可適度給予監(jiān)管彈性。試點項目試點期間發(fā)生信息安全事件或業(yè)務差錯，未造成投資者實際損失或?qū)ν顿Y者損失作出合理補償，未對證券期貨市場平穩(wěn)運行造成影響的，可以從輕或免除對試點機構的處罰措施。
六、申報方式
為實現(xiàn)資本市場金融科技監(jiān)管體系機制的有效探索，試點工作將長期開展，試點項目以長期運營為目標。項目申報材料自即日起啟動常態(tài)化征集，項目評審工作分批次開展。第一批項目評審將于3月中旬啟動，并于2021年5月向社會公示。
北京轄區(qū)有申報意向的機構，請?zhí)顚憽顿Y本市場金融科技創(chuàng)新試點(北京)項目申報表》《資本市場金融科技創(chuàng)新試點(北京)項目申報簡表》(附件2)，與其他相關材料一并以書面及電子郵件方式報送北京證監(jiān)局，或通過北京市地方金融監(jiān)督管理局相關報送渠道提交申報材料。項目具體申報要求詳見《資本市場金融科技創(chuàng)新試點(北京)項目申報指南》(附件1)。
特此通知。
市金融監(jiān)管局聯(lián)系人：
何錦旭 88012370
北京證監(jiān)局聯(lián)系人：
陳鑣 88086395(證券公司)
彭小虎 88088258(基金管理公司、基金托管機構)
王琦 88088205(其他申報機構)
相關附件：
附件1：資本市場金融科技創(chuàng)新試點(北京)項目申報指南
附件2：資本市場金融科技創(chuàng)新試點(北京)項目申報表
