各有關(guān)單位：

　　為規(guī)范重點企業(yè)研究院資助管理，支持企業(yè)創(chuàng)建更高水平創(chuàng)新載體，提升重點企業(yè)及其研究院自主創(chuàng)新能力，我委制定了《深圳市重點企業(yè)研究院資助管理辦法》，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

　　特此通知。

　　深圳市科技創(chuàng)新委員會

　　2020年11月25日

　　深圳市重點企業(yè)研究院資助管理辦法

　　第一條 為了規(guī)范重點企業(yè)研究院資助管理，支持企業(yè)創(chuàng)建更高水平創(chuàng)新載體，提升重點企業(yè)及其研究院自主創(chuàng)新能力，根據(jù)國家和廣東省、市有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實際，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱重點企業(yè)研究院，是依托本市具有較強科技研發(fā)能力的企業(yè)(以下簡稱“依托單位”)建設(shè)的，不獨立于依托單位的，不具有法人資格的科研載體。

　　本辦法所稱重點企業(yè)研究院開展的科研活動，包括基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、科技人才培養(yǎng)、技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化等活動。

　　第三條 市科技行政主管部門根據(jù)本市科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展實際、年度科技研發(fā)資金預(yù)算等要求，合理布局重點企業(yè)研究院的領(lǐng)域和數(shù)量。

　　第四條 市科技行政主管部門每年在科技研發(fā)資金中安排經(jīng)費，通過認定資助、評估后獎勵補助支持建設(shè)重點企業(yè)研究院。資助和補助經(jīng)費使用應(yīng)當(dāng)按照本市科技研發(fā)資金管理辦法的規(guī)定，用于重點企業(yè)研究院研發(fā)活動。

　　鼓勵重點企業(yè)研究院申報國家級創(chuàng)新載體。

　　第五條 市科技行政主管部門應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：

　　(一)編制發(fā)布認定資助申請指南和評估后獎勵補助申請指南;

　　(二)開展認定資助、評估后獎勵補助工作;

　　(三)進行認定后評估和定期評價，具體評估和評價流程可以自行組織或者委托第三方機構(gòu)組織開展;

　　(四)指導(dǎo)依托單位建設(shè)和運行管理。

　　第六條 依托單位應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：

　　(一)負責(zé)重點企業(yè)研究院的建設(shè)和運行管理，制定建設(shè)方案，明確建設(shè)目標、研發(fā)任務(wù)、組織架構(gòu)和運行機制、申請重點企業(yè)研究院認定資助等;

　　(二)配合市科技行政主管部門做好認定、評估和監(jiān)督工作，對認定、評估、監(jiān)督過程中相關(guān)材料的真實性和準確性承擔(dān)主體責(zé)任;

　　(三)對重點企業(yè)研究院實行相對獨立的人員、財務(wù)、資產(chǎn)管理和核算;督促其建立落實資助經(jīng)費、科研誠信、科研倫理、科技安全等內(nèi)部管理制度;

　　(四)開展重點企業(yè)研究院年度考核，形成年度考核報告提交市科技行政主管部門;

　　(五)重點企業(yè)研究院名稱、研究方向、院長、主要科研人員變更的，及時報告市科技行政主管部門。

　　第七條 依托單位應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

　　(一)在深圳市或者深汕特別合作區(qū)依法注冊、具有法人資格的國家級高新技術(shù)企業(yè)或者上年度研發(fā)費用超過5000萬元的企業(yè);擁有至少一個已通過驗收的深圳市級(含)以上創(chuàng)新載體;

　　(二)近兩年每年主營業(yè)務(wù)收入超過5億元(但是生物醫(yī)藥領(lǐng)域的依托單位可以符合近兩年每年主營業(yè)務(wù)收入超過1億元的條件);

　　(三)近兩年每年企業(yè)研發(fā)費用占同期銷售收入總額比例不低于4%(但是生物醫(yī)藥領(lǐng)域的依托單位應(yīng)當(dāng)符合近兩年每年企業(yè)研發(fā)費用占同期銷售收入總額比例不低于20%的條件)，或者每年按照高新技術(shù)企業(yè)認定管理辦法經(jīng)專項審計的研發(fā)費用超過4000萬元;

　　(三)近三年在重點企業(yè)研究院申請領(lǐng)域獲得授權(quán)的有效知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量不少于30件(但是集成電路設(shè)計、植物新品種研究、非軟件開發(fā)類的依托單位可以符合近三年在重點企業(yè)研究院申請領(lǐng)域獲得授權(quán)的有效知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量不少于20件的條件，藥品研發(fā)的依托單位可以符合近三年在重點企業(yè)研究院申請領(lǐng)域獲得授權(quán)的有效知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量不少于15件的條件)，通過受讓、受贈、并購等非自主研發(fā)方式擁有的有效知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量不得超過總量的30%;

　　(四)聘用的重點企業(yè)研究院院長應(yīng)當(dāng)具有高級職稱或者博士學(xué)位，在申請領(lǐng)域具有較高學(xué)術(shù)水平，年齡原則上不超過60周歲;聘用的專職研發(fā)人員不少于50人，其中具有中、高級職稱或者碩士、博士學(xué)位人數(shù)不低于總數(shù)的30%，具有高級職稱或者博士學(xué)位人數(shù)不少于10名;院長和專職研發(fā)人員均應(yīng)當(dāng)在重點企業(yè)研究院全職工作;

　　(五)給予重點企業(yè)研究院研發(fā)用房面積1000平方米以上;儀器設(shè)備及專用軟件的現(xiàn)值不低于2000萬元或者原值不低于4000萬元(但是軟件類的依托單位儀器設(shè)備及專用軟件現(xiàn)值可以不低于1500萬元或者原值不低于3000萬元);

　　(六)具備良好的科研誠信記錄，依托單位和重點企業(yè)研究院院長未被列入科研誠信異常名錄。

　　第八條 依托單位應(yīng)當(dāng)獨立申請認定重點企業(yè)研究院。

　　已認定和被取消資格的重點企業(yè)研究院的依托單位，不得再申請。

　　第九條 依托單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請指南，在“深圳市科技研發(fā)資金管理系統(tǒng)”提交以下材料：

　　(一)申請書;

　　(二)建設(shè)方案;

　　(三)專項審計報告;

　　(四)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)性聲明、科研誠信承諾書;

　　(五)涉及科研倫理和科技安全的，提供國家有關(guān)法律法規(guī)和倫理準則要求的批準或者備案文件。

　　第十條 市科技行政主管部門按照以下程序立項：

　　(一)對受理的申請材料進行形式審查;

　　(二)通過審查的，組織專家評審;

　　(三)根據(jù)專家對依托單位按照本辦法第九條提交材料進行評審的結(jié)果，確定開展現(xiàn)場核查名單;

　　(四)綜合專家評審、現(xiàn)場核查情況，擇優(yōu)確定擬認定的名單及資助金額;

　　(五)向社會公示擬資助名單及金額，公示期為10日;

　　(六)公示無異議的，定向發(fā)布資助計劃、撥付資助資金。

　　第十一條 市科技行政主管部門對經(jīng)認定的重點企業(yè)研究院，按照依托單位上兩個年度平均投入研發(fā)經(jīng)費的25%予以資助，最高資助金額為1000萬元。

　　前款所指的研發(fā)經(jīng)費應(yīng)當(dāng)為企業(yè)實際投入重點企業(yè)研究院的自有資金，不得包括各級財政資助資金。

　　第十二條 依托單位應(yīng)當(dāng)自認定后第二年起，連續(xù)五年將重點企業(yè)研究院上年度考核報告向市科技行政主管部門報送備案。重點企業(yè)研究院年度考核報告應(yīng)當(dāng)包含該研究院建設(shè)進展、研究成果、成果轉(zhuǎn)化以及資金使用等內(nèi)容。

　　未按規(guī)定提交重點企業(yè)研究院年度考核報告的，不得申請評估后獎勵補助。

　　第十三條 市科技行政主管部門對已認定的重點企業(yè)研究院開展兩次評估，間隔不少于兩年。

　　評估結(jié)果分為“優(yōu)秀”、“合格”、“不合格”三個等級。評估結(jié)果“優(yōu)秀”或者“合格”的，給予獎勵補助。

　　第十四條 評估結(jié)果為“優(yōu)秀”的，按照依托單位上兩個年度平均投入研發(fā)經(jīng)費的20%給予獎勵補助，最高獎勵補助為500萬元;

　　評估結(jié)果為“合格”的，按照依托單位上兩個年度平均投入研發(fā)經(jīng)費的10%給予獎勵補助，最高獎勵補助為300萬元;

　　評估結(jié)果為“不合格”的，取消重點企業(yè)研究院資格，不予獎勵補助。

　　前二款所指的研發(fā)經(jīng)費應(yīng)當(dāng)為依托單位實際投入重點企業(yè)研究院的自有資金，不得包括各級財政資助資金。

　　第十五條 依托單位應(yīng)當(dāng)按照重點企業(yè)研究院評估后獎勵補助指南申請評估后獎勵補助，逾期未提出申請的，視為放棄重點企業(yè)研究院資格。

　　市科技行政主管部門根據(jù)評估結(jié)果擬定獎勵補助名單并向社會公示，公示期為10日。公示無異議的，市科技行政主管部門按照市科技計劃項目和資金管理的相關(guān)程序撥付資金。

　　第十六條 市科技行政主管部門對兩次評估結(jié)果均為“優(yōu)秀”或者“合格”的重點企業(yè)研究院進行定期評價。

　　第十七條 重點企業(yè)研究院自第二次評估結(jié)束后，每五年接受一次市科技行政主管部門自行組織的或者委托第三方機構(gòu)開展的評價。

　　依托單位應(yīng)當(dāng)配合市科技行政主管部門開展評價工作。拒不配合或者未通過評價的，取消重點企業(yè)研究院資格。評價工作具體規(guī)則由市科技行政主管部門另行制定。

　　第十八條 本辦法未盡事宜應(yīng)當(dāng)按照市科技計劃項目、資金、過程管理、驗收、誠信管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第十九條 本辦法自2020年12月1日起施行，有效期五年。