深工信規(guī)〔2022〕4號(hào)
各有關(guān)單位：
根據(jù)《行政許可法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)企業(yè)技術(shù)改造的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2012〕44號(hào)）、《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令2016年第673號(hào)）、《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委令2017年第2號(hào)）、《企業(yè)投資項(xiàng)目事中事后監(jiān)管辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委令2018年第14號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合深圳實(shí)際，我局制定了《深圳市工業(yè)和信息化局市級(jí)企業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目備案管理辦法》，現(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
深圳市工業(yè)和信息化局
2022年9月28日
深圳市工業(yè)和信息化局市級(jí)企業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目備案管理辦法
第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步深化“放管服”改革，確立和落實(shí)企業(yè)在技術(shù)改造投資活動(dòng)的主體地位與自主決策權(quán)，規(guī)范本市工業(yè)和信息化部門(mén)對(duì)企業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目的備案行為，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)企業(yè)技術(shù)改造的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2012〕44號(hào)）、《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令2016年第673號(hào)）、《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委令2017年第2號(hào)）、《企業(yè)投資項(xiàng)目事中事后監(jiān)管辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委令2018年第14號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合深圳工作實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)企業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目，是指企業(yè)（以下稱(chēng)項(xiàng)目建設(shè)單位）為實(shí)現(xiàn)內(nèi)涵擴(kuò)大再生產(chǎn)，達(dá)到增加產(chǎn)品品種、提高產(chǎn)品質(zhì)量、節(jié)約能源、減碳降污、降低原材料消耗、保障安全生產(chǎn)、提高勞動(dòng)生產(chǎn)率、提高經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益的目的，采用先進(jìn)、適用的新技術(shù)、新設(shè)備、新工藝、新材料，在本市范圍內(nèi)實(shí)施的，對(duì)現(xiàn)有生產(chǎn)設(shè)施、生產(chǎn)工藝條件及輔助設(shè)施進(jìn)行改造的項(xiàng)目。包括使用自籌資金，以及使用自籌資金并申請(qǐng)使用政府投資補(bǔ)助、貸款貼息等資金的項(xiàng)目。
第三條 本辦法所稱(chēng)項(xiàng)目備案，是指項(xiàng)目建設(shè)單位開(kāi)展技術(shù)改造項(xiàng)目建設(shè)前，向項(xiàng)目備案管理部門(mén)告知技術(shù)改造項(xiàng)目信息的行為。
本辦法所稱(chēng)項(xiàng)目備案管理部門(mén)，是指深圳市工業(yè)和信息化局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市工業(yè)和信息化局）。
第四條 在本市范圍內(nèi)實(shí)施的企業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目依照本辦法實(shí)行備案管理，以下項(xiàng)目除外：
?。ㄒ唬﹪?guó)務(wù)院公布的最新版本《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》中項(xiàng)目；
?。ǘ﹪?guó)家發(fā)展改革委、商務(wù)部公布的最新版本《外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）》中限制類(lèi)、禁止類(lèi)項(xiàng)目；
（三）國(guó)家發(fā)展改革委公布的最新版本《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》中限制類(lèi)、淘汰類(lèi)項(xiàng)目；
?。ㄋ模┳钚掳姹尽渡钲谑猩鐣?huì)投資項(xiàng)目準(zhǔn)入指引目錄》中明確需報(bào)國(guó)家、廣東省備案或報(bào)國(guó)家、廣東省、深圳市核準(zhǔn)的項(xiàng)目。深圳市目錄與國(guó)家、廣東省相關(guān)目錄不一致的，以國(guó)家、廣東省相關(guān)目錄為準(zhǔn)；
（五）占用深圳市基本生態(tài)控制線內(nèi)土地的項(xiàng)目；
（六）國(guó)家、省、市另有規(guī)定的項(xiàng)目。
第二章 項(xiàng)目代碼制度
第五條 國(guó)家對(duì)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目代碼登記制度，項(xiàng)目代碼是固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目整個(gè)建設(shè)周期的唯一身份標(biāo)識(shí)的有關(guān)規(guī)定。企業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目作為固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家代碼制度。
第六條 項(xiàng)目建設(shè)單位辦理企業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目備案時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照提示鏈接，登錄深圳市投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)，按要求獲取項(xiàng)目代碼后，再申請(qǐng)辦理項(xiàng)目備案。項(xiàng)目備案文件登記變更、延期，項(xiàng)目代碼保持不變。
第三章 項(xiàng)目備案程序及內(nèi)容
第七條 符合本辦法規(guī)定實(shí)行備案管理的項(xiàng)目，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)依法履行技術(shù)改造投資項(xiàng)目信息告知義務(wù)，在開(kāi)工建設(shè)前通過(guò)廣東政務(wù)服務(wù)網(wǎng)——深圳市企業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目備案系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)備案系統(tǒng)），將項(xiàng)目相關(guān)信息告知項(xiàng)目備案管理部門(mén)，并遵循誠(chéng)信和規(guī)范原則，對(duì)備案項(xiàng)目信息的真實(shí)性、合法性和完整性負(fù)責(zé)。
第八條 企業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目備案操作程序如下：
（一）登錄備案系統(tǒng)。項(xiàng)目建設(shè)單位登錄備案系統(tǒng)，仔細(xì)閱讀企業(yè)投資項(xiàng)目準(zhǔn)入政策等相關(guān)管理規(guī)定，確認(rèn)擬備案項(xiàng)目符合本辦法第四條之規(guī)定；
?。ǘ┨峤怀兄Z聲明。項(xiàng)目建設(shè)單位根據(jù)備案系統(tǒng)指引，網(wǎng)上承諾擬備案項(xiàng)目信息真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，符合國(guó)家法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策以及市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)等要求，不屬于禁止投資建設(shè)或依法應(yīng)施行核準(zhǔn)管理的項(xiàng)目，聲明對(duì)其填報(bào)內(nèi)容和提交資料的真實(shí)性、合法性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)；
?。ㄈ┇@取項(xiàng)目代碼。通過(guò)點(diǎn)擊“申請(qǐng)國(guó)家編碼”提示按鈕，進(jìn)入鏈接的深圳市投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)，登記項(xiàng)目信息，獲取項(xiàng)目代碼后返回備案系統(tǒng)，在《深圳市企業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目備案申請(qǐng)表》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《申請(qǐng)表》）錄入項(xiàng)目代碼進(jìn)行校驗(yàn)；
?。ㄋ模┨顖?bào)項(xiàng)目信息。填寫(xiě)《申請(qǐng)表》，內(nèi)容包括：項(xiàng)目建設(shè)單位基本情況、項(xiàng)目概況、總投資額（含用匯）等；
?。ㄎ澹┨峤粋浒感畔?。按照備案系統(tǒng)提示要求，項(xiàng)目建設(shè)單位完整、規(guī)范填報(bào)申請(qǐng)表要求的項(xiàng)目信息并提交后，即為完成備案。項(xiàng)目備案成功后，可通過(guò)備案系統(tǒng)自行打印《深圳市企業(yè)技術(shù)改造備案表》。
第九條 已備案項(xiàng)目，有下列重大變更情形之一的，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)于作出變更決定之日起30日內(nèi)，通過(guò)備案系統(tǒng)告知項(xiàng)目備案管理部門(mén)，并自行修改相關(guān)信息:
?。ㄒ唬╉?xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)發(fā)生變更；
?。ǘ╉?xiàng)目建設(shè)內(nèi)容發(fā)生較大變化；
（三）項(xiàng)目法人發(fā)生變更；
?。ㄋ模╉?xiàng)目投資建設(shè)規(guī)模調(diào)整幅度在20%及以上；
?。ㄎ澹┬枰獙?duì)項(xiàng)目備案內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整的其他重大情形。
第十條 項(xiàng)目自備案或者完成項(xiàng)目備案變更后2年內(nèi)（含）未開(kāi)工建設(shè)的，項(xiàng)目建設(shè)單位如果決定繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)通過(guò)備案系統(tǒng)作出延期開(kāi)工說(shuō)明；如果不再繼續(xù)實(shí)施，應(yīng)當(dāng)撤回已備案信息。
前款項(xiàng)目既未作出說(shuō)明，也未撤回備案信息的，項(xiàng)目備案管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)予以提醒。經(jīng)提醒后仍未作出相應(yīng)處理的，項(xiàng)目備案管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)移除已向社會(huì)公示的備案信息，項(xiàng)目建設(shè)單位獲取的備案證明文件自動(dòng)失效。
第十一條 備案項(xiàng)目變更后屬于核準(zhǔn)管理的，應(yīng)先撤銷(xiāo)備案，再按核準(zhǔn)程序向核準(zhǔn)管理部門(mén)申請(qǐng)辦理。
第十二條 實(shí)行備案管理的項(xiàng)目，項(xiàng)目建設(shè)單位在開(kāi)工建設(shè)前還應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定辦理其他相關(guān)手續(xù)。
第十三條 項(xiàng)目備案管理部門(mén)根據(jù)《政府信息公開(kāi)條例》有關(guān)規(guī)定，可依法公開(kāi)備案結(jié)果，但不得違法違規(guī)公開(kāi)重大工程的關(guān)鍵信息。
第四章 權(quán)利和義務(wù)
第十四條 項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)通過(guò)備案系統(tǒng)如實(shí)報(bào)送項(xiàng)目開(kāi)工建設(shè)、建設(shè)進(jìn)度、竣工等基本信息。
項(xiàng)目開(kāi)工前，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)?shù)卿泜浒赶到y(tǒng)報(bào)備項(xiàng)目開(kāi)工基本信息。項(xiàng)目開(kāi)工后，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按年度在線動(dòng)態(tài)報(bào)備項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)展基本信息。項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在線報(bào)備項(xiàng)目竣工基本信息。相關(guān)信息應(yīng)與相關(guān)行業(yè)調(diào)查統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)保持一致。
第十五條 項(xiàng)目建設(shè)單位未依照本辦法規(guī)定將項(xiàng)目信息或已備案項(xiàng)目信息變更情況告知項(xiàng)目備案管理部門(mén)，或以分拆項(xiàng)目、隱瞞有關(guān)情況等方式提供虛假信息的，由項(xiàng)目備案管理部門(mén)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，按《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》有關(guān)規(guī)定處理。
項(xiàng)目建設(shè)單位在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中不遵守自然資源、城鄉(xiāng)規(guī)劃、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能、安全監(jiān)管、建設(shè)等方面法律法規(guī)和有關(guān)審批文件要求的，由相關(guān)部門(mén)依法予以處理。
第十六條 企業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目申請(qǐng)政府財(cái)政資金補(bǔ)助、貸款貼息的，應(yīng)在履行備案手續(xù)后，提出申請(qǐng)。
項(xiàng)目建設(shè)單位涉及享受進(jìn)口設(shè)備稅收優(yōu)惠政策，需要項(xiàng)目備案管理部門(mén)出具備案確認(rèn)書(shū)的，可以在按海關(guān)部門(mén)要求完善有關(guān)手續(xù)后由項(xiàng)目備案管理部門(mén)出具。
第五章 監(jiān)督管理
第十七條 項(xiàng)目備案管理部門(mén)應(yīng)與節(jié)能審查、自然資源、生態(tài)環(huán)境、建設(shè)、安全生產(chǎn)等主管部門(mén)各司其責(zé)，各負(fù)其責(zé)，共同開(kāi)展備案項(xiàng)目事中事后監(jiān)管工作，加強(qiáng)協(xié)作配合。
第十八條 項(xiàng)目備案管理部門(mén)對(duì)已備案的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)對(duì)以下事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督管理：
?。ㄒ唬┦欠駥儆诋a(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)的項(xiàng)目；
（二）是否屬于實(shí)行核準(zhǔn)管理的項(xiàng)目；
?。ㄈ┦欠癜匆?guī)定通過(guò)備案系統(tǒng)如實(shí)報(bào)送項(xiàng)目開(kāi)工建設(shè)、建設(shè)進(jìn)度、竣工等建設(shè)實(shí)施基本信息；
?。ㄋ模┦欠癜凑諅浒傅慕ㄔO(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容進(jìn)行建設(shè)。
第十九條 項(xiàng)目備案管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)在收到項(xiàng)目備案信息后的5個(gè)工作日內(nèi)核查項(xiàng)目相關(guān)信息。發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目建設(shè)單位提交的備案信息不完整或不齊全的，應(yīng)該通過(guò)適當(dāng)方式一次性提醒和指導(dǎo)項(xiàng)目建設(shè)單位補(bǔ)正。
第二十條 項(xiàng)目備案管理部門(mén)對(duì)已備案項(xiàng)目，結(jié)合投資調(diào)控實(shí)際需要，可進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查。列入現(xiàn)場(chǎng)核查計(jì)劃的項(xiàng)目數(shù)量比例，由項(xiàng)目備案管理部門(mén)根據(jù)實(shí)際確定?，F(xiàn)場(chǎng)核查可由項(xiàng)目備案管理部門(mén)自行開(kāi)展，也可以委托第三方機(jī)構(gòu)方式開(kāi)展。
第二十一條 項(xiàng)目建設(shè)單位在項(xiàng)目備案及項(xiàng)目實(shí)施中的違法行為及其處理信息，通過(guò)信用信息雙公示平臺(tái)向社會(huì)公示。
第二十二條 項(xiàng)目備案管理部門(mén)有下列情形之一的，由有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員由有關(guān)單位和部門(mén)依紀(jì)依法給予處分：
?。ㄒ唬┏椒ǘ殭?quán)予以備案的；
?。ǘ┮詡浒该x變相審批、核準(zhǔn)的；
?。ㄈ┎灰婪男斜O(jiān)管職責(zé)或監(jiān)督不力，造成嚴(yán)重后果的。
第二十三條 項(xiàng)目備案管理部門(mén)工作人員，在項(xiàng)目備案辦理過(guò)程中玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊、索賄受賄的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第六章 附則
第二十四條 事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等非企業(yè)組織利用自有資金投資建設(shè)的技術(shù)改造投資項(xiàng)目，按照企業(yè)技術(shù)改造投資項(xiàng)目進(jìn)行管理，但通過(guò)預(yù)算安排的固定資產(chǎn)技術(shù)改造項(xiàng)目除外。
個(gè)人投資建設(shè)技術(shù)改造項(xiàng)目參照本辦法的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
國(guó)家或省對(duì)項(xiàng)目（含外商投資項(xiàng)目）核準(zhǔn)和備案管理另有規(guī)定的，按照規(guī)定執(zhí)行。
第二十五條 本辦法由市工業(yè)和信息化局負(fù)責(zé)解釋。
第二十六條 本辦法自2022年10月8日起施行，有效期五年，《深圳市企業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目備案管理實(shí)施辦法》（深經(jīng)貿(mào)信息規(guī)〔2017〕3號(hào)）同時(shí)廢止。
